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最高院知產庭2020年典型案例和裁判規則解讀
發布時間:2021/4/30 16:31:19     點擊: ( 369 )

 近日發布的《最高人民法院知識產權法庭裁判要旨(2020)》從最高人民法院知識產權法庭2020年審結的2787件技術類知識產權案件中,精選出55個典型案例,提煉成46條裁判規則,反映了最高人民法院知識產權法庭在技術類知識產權審判領域處理疑難、復雜、新類型案件的司法理念、審理思路和裁判方法。

涉案專利名稱為“云臺”,申請日為2015年8月27日,專利號為ZL201520653490.5,專利權人為大疆公司。另外,該案還具有同日提交的發明專利申請。

涉案專利的權利要求1、2、6、7為:

1.一種云臺,包括一用于安裝一相機的俯仰軸結構,其特征在于,所述云臺還包括一鎖定結構,所述鎖定結構設置于所述俯仰軸結構上,所述鎖定結構在云臺非工作狀態下將相機鎖定在預定角度。

2.如權利要求1所述的云臺,其特征在于,所述鎖定結構包括:一限位件,圈套并固定在所述俯仰軸結構的俯仰軸上,與俯仰軸相互跟隨轉動;一壓蓋,設置于所述俯仰軸結構的電機基座上,與所述電機基座之間配合形成一容納槽;一彈性件與一止檔件均設置于所述容納槽中并能在所述容納槽內上下移動,彈性件上端固定在容納槽內壁上,下端連接止檔件;其中,轉動所述俯仰軸,進而帶動所述限位件同步轉動,在所述限位件的突起旋轉至所述止檔件所在位置時,所述限位件頂壓所述止檔件,所述止檔件壓縮所述彈性件,促使所述止檔件收縮,當所述限位件越過所述止檔件所在位置后,所述止檔件在所述彈性件的作用力下復位并將所述俯仰軸定位。

6.一種云臺,包括一俯仰軸結構與一橫滾軸結構,所述俯仰軸結構安裝于橫滾軸結構上,其特征在于,所述云臺還包括一鎖定結構,所述鎖定結構設置于所述橫滾軸結構上,所述鎖定結構在云臺非工作狀態下將俯仰軸結構鎖定在預定角度。

7.如權利要求6所述的云臺,其特征在于,所述鎖定結構包括:一限位件,圈套并固定在所述橫滾軸結構的橫滾軸上,與橫滾軸相互跟隨轉動;一壓蓋,設置于所述橫滾軸結構的電機基座,與所述電機基座之間配合形成一容納槽;一彈性件與一止檔件均設置于所述容納槽中并能在所述容納槽內上下移動,彈性件上端固定在容納槽內壁上,下端連接止檔件;其中,轉動所述橫滾軸,進而帶動所述限位件同步轉動,在所述限位件旋轉至所述止檔件所在位置時,所述限位件頂壓所述止檔件,所述止檔件壓縮所述彈性件,促使所述止檔件收縮,當所述限位件通過所述止檔件所在位置后,所述止檔件在所述彈性件的作用力下復位并將所述橫滾軸定位。

本案歷經無效、一審和二審,其中,無效階段的復審委(為便于描述,各單位均采用簡稱)認定權利要求1、6不具有創造性,一審階段的北知院認定權利要求1、6不具有創造性,二審階段的最高院知產庭最終認定權利要求1、6不具有創造性。

經審理,最高院知產庭指出:

本案的爭議焦點問題是:被訴決定和原審判決關于本專利權利要求中的“云臺”、“非工作狀態”以及“鎖定結構”的解釋和相關認定是否正確;涉案專利權利要求1和6是否具有創造性。


一、關于專利確權程序中的權利要求解釋

本院認為,在專利確權程序中,權利要求解釋亦應當遵循“專利權保護范圍以權利要求書為準,說明書可以解釋權利要求”這一基本規則。對于權利要求中出現的相關技術名詞或者術語,應當結合說明書所記載的內容進行理解,而不能脫離說明書所記載的發明背景、發明目的、應用領域、解決的技術問題等內容作寬泛的、一般意義上的解釋。

(一)關于本專利權利要求中的“云臺”的理解

本領域技術人員根據專利說明書技術領域、背景技術以及發明內容部分明確記載的內容(詳見說明書第[0001]-[0003]段)可知:(1)本專利權利要求所要保護的云臺是一種可以通過電機調整三軸轉動的云臺,而并非是一般意義上的用于安裝和固定攝像機的支撐設備。(2)本專利所要解決的技術問題,是云臺在非工作狀態下的鎖定問題,該技術問題屬于帶有電機調整三軸轉動功能和相應結構的云臺所特有的問題,對于不帶有電機調整三軸轉動功能和相應結構的云臺,不存在本專利所要解決的技術問題。因此,結合說明書所記載的有關本專利的技術領域、背景技術和發明內容,本領域技術人員對于本專利權利要求中的“云臺”的理解,應當是指帶有電機調整三軸轉動功能及相應結構的云臺,而非一般意義上用于安裝和固定攝像機的支撐設備,大疆公司的該項主張具有事實和法律依據,本院予以支持。被訴決定及原審判決關于本專利權利要求1“云臺”的解釋有誤,本院予以糾正。

(二)關于本專利權利要求中“非工作狀態”的理解

根據本專利說明書第[0002]段記載的內容……,本領域技術人員可以直接、明確地推導出,本專利權利要求中“非工作狀態”指的是云臺處于“電機調整角度范圍”之外的位置,而在這個“非工作狀態”,電機不會給三個軸施加力矩,因而云臺無法固定在某一位置而晃動,從而存在如本專利說明書所提及的在云臺處于非工作狀態下時亂擺動,不便于保管以及用戶的攜帶與使用的問題。因此,本專利權利要求中的“非工作狀態”應當理解為云臺的“電機調整角度范圍”之外的位置,并不是泛指所有類型云臺的非工作狀態。大疆公司的該項主張具有事實和法律依據,本院予以支持。被訴決定及原審判決關于本專利權利要求1“非工作狀態”的解釋有誤,本院予以糾正。

二、關于區別技術的認定

本院認為,創造性的評價對象是整體技術方案,而非某一技術特征,但鑒于技術特征對于權利要求保護范圍的限定作用,在適用三步法評價創造性的過程中,原則上需在技術特征的層面上進行逐一比對,并在此過程中確定本專利與最接近的現有技術之間存在的區別技術特征。一般情況下,不宜將本專利的多個技術特征組合起來與最接近的現有技術中的相應技術特征相比,因為此種對比方式會難以準確識別本專利與最接近的現有技術之間存在的實質性區別點,導致對發明實際要解決技術問題予以寬泛化理解,并最終影響現有技術中是否存在技術啟示的準確判斷。

本案中,大疆公司上訴主張,原審判決對于本專利的“鎖定結構”和證據1的“旋轉分度和鎖定組件”的理解存在錯誤,本專利權利要求中明確限定其“在云臺非工作狀態下將相機鎖定在預定角度”,由于證據1中并不存在對應的“云臺”及“非工作狀態”,因此,證據1中的“旋轉分度和鎖定組件”與本專利中的“鎖定結構”也不同,原審判決完全忽視了上述限定。對此本院認為,本專利的“鎖定結構”以及“在云臺處于非工作狀態下將相機鎖定在預定角度”,實際上屬于分別對本專利所要保護的技術方案起到獨立的限定作用的兩個技術特征,其中“鎖定結構”限定了本專利要求保護的技術方案中存在具有“鎖定”功能的零部件,而“在云臺處于非工作狀態下將相機鎖定在預定角度”則進一步限定了本專利要求保護的技術方案的“鎖定結構”的鎖定作用位置,這兩個技術特征對于本專利要求保護的技術方案各自發揮著限定作用。由此可見,被訴決定及原審判決將本專利權利要求1和6的“鎖定結構”與證據1中記載的相應技術特征進行比對,并無不當。但不可否認的是,因對本專利的“云臺”“非工作狀態”理解上存在偏差,被訴決定和原審判決忽略了本專利與證據1之間實際還存在著的區別特征,即“在云臺非工作狀態下將相機鎖定在預定角度”(對于權利要求1)、“在云臺非工作狀態下將俯仰軸結構鎖定在預定角度”(對于權利要求6),但不能據此就認為被訴決定和原審判決就“鎖定結構”的理解和認定上存在錯誤,大疆公司的該項上訴主張不能成立,本院不予支持。

可以看到,在第一部分,最高院知產庭是支持專利權人的相關主張的,也就是各爭議特征確實是有區別的,進而也認可了專利權人認定的實際解決的技術問題,看似對專利權人非常有利。但是在第二部分,最高院知產庭明確了區別技術特征的認定標準,并指出雖然確實存在偏差,但不能據此認為被訴決定和原審判決就“鎖定結構”的理解和認定上存在錯誤。

基于此,最高院知產庭進一步指出:

三、關于創造性判斷

(一)關于“問題的提出”在創造性判斷過程中的考量
本案中,大疆公司主張,本專利發現并解決了現有技術中沒有注意到的技術問題,取得了有益的技術效果,具有創造性。具體而言,根據權利要求的技術方案,其提出的云臺利用了在俯仰軸結構或橫滾軸結構上設置鎖定結構,以阻止俯仰軸結構或橫滾軸結構上的電機在云臺處于非工作狀態下隨意轉動,從而保證了在云臺處于非工作狀態下可以進行確定的位置固定。通過上述結構的巧妙設計,解決了現有技術中的云臺非工作狀態下無法固定或者固定的結構復雜的問題,從而方便了云臺保管以及用戶的攜帶與使用。而在本申請被公開之前,并沒有任何技術資料或者以其他方式公開披露上述技術手段可以這樣進行運用。因此,本專利的技術方案具有新穎性和創造性。
大疆公司的上述主張涉及到“問題的提出”是否需要在創造性判斷中予以考慮以及如何判斷“問題的提出”是否具有非顯而易見性的問題。
本院認為,提出新的技術問題或者發現現有技術中存在的技術缺陷本身是否應該在創造性判斷中予以考量,需要根據案件具體情況確定。多數情況下,提出技術問題和發現技術問題是發明創造的動因和起點,發明創造技術方案的形成與“問題的提出”之間存在直接因果關系。大多數情況下,“提出問題”和“發現問題”比較容易,找到解決問題的技術方案相對困難。但是,不排除在特定情況下,“提出問題”“發現問題”可能比“解決問題”更重要。有時候,技術進步的難點在于尋找問題,一旦要解決的問題被確定,則可以通過本領域常規技術手段的組合、相近技術領域之間的技術轉用、合乎邏輯的技術推理、有限次試驗等獲得解決技術問題的技術方案。在這種特定情況下,如果在創造性判斷過程中缺乏關于“‘問題的提出’對本領域技術人員來說是否顯而易見”的考量,可能導致創造性判斷陷入后見之明的誤區。

具體到本案中,本專利雖然提出了“云臺電機軸在非工作狀態下的鎖定”的具體技術問題,但是,當云臺處于電機調整角度范圍之外的“非工作狀態”時,該類型云臺所存在的“隨意擺動、不便于保管、攜帶與使用”的缺陷是顯性的、直接能夠發現的,本領域技術人員、甚至是云臺的使用者在面對該缺陷時,自然就會想到該缺陷是由于云臺在“非工作狀態”無法鎖定位置這一技術問題而引發的,因此,大疆公司所主張的“本專利發現并解決了現有技術中沒有注意到的”技術問題,即“云臺電機軸在非工作狀態下的鎖定”不具有非顯而易見性,本案專利的創造性判斷中,僅就“問題的提出”而言,應當認定現有技術已經給出了相應的技術啟示。

綜上所述,被訴決定和原審判決對本專利權利要求1和6中的“云臺”“非工作狀態”技術術語的理解上存在偏差,導致在本專利權利要求1和6與最接近的現有技術相比較時遺漏了實際存在的區別技術特征,本院對此予以糾正。但是,該遺漏的區別技術特征并不能夠給權利要求1和6保護的技術方案帶來創造性因素,故并未影響到創造性判斷結論的正確性。鑒于被訴決定和原審判決結果正確,本院予以維持。

可以看到,不同于復審委及北知院的觀點,最高院知產庭首先是支持專利權人關于區別特征和技術問題的認定的,而非在這一步就予以否定。不過,最高院知產庭雖然認可本專利提出了新的技術問題,但僅就該技術問題的提出而言,應當認定現有技術已經給出了相應的技術啟示,因而權利要求1和6并不具備創造性。

 

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